競爭法之經濟分析

推薦序　一本貫穿公平交易法背後經濟原理的好書／王文宇
推薦序／陳志民
自　序

第一章　競爭法經濟學
　第一節　休曼法的誕生與早期發展：1890-1936／4
　第二節　哈佛學派（結構主義）：1936-1972／12
　第三節　芝加哥學派（自由主義）：1973-1991／18
　第四節　後芝加哥綜合體（新產業組織理論）：1992-／23
　第五節　本章小結／27

第二章　相關市場的界定
　第一節　市場界定的基本概念／34
　第二節　市場界定的方法／42
　第三節　新經濟中的市場界定／79
　第四節　公平會對市場界定的處理／89
　第五節　本章小結／107

第三章　單一廠商市場地位
　第一節　市場力的基本觀念與測度／113
　第二節　獨占力的認定／131
　第三節　獨占力濫用之判斷標準／140
　第四節　公平會對獨占力（市場力）的處理／150
　第五節　本章小結／174
　附　錄　第二十條適法因素考量一覽表／177

第四章　事業單方行為－－廠商定價行為
　第一節　廠商定價行為（一）：超額定價（excessive pricing）／185
　第二節　廠商定價行為（二）：掠奪性定價（predatory pricing）／196
　第三節　廠商價格行為（三）：價格歧視（price discrimination）／215
　第四節　公平會對事業定價行為的處理／229
　第五節　本章小結／250

第五章　單一廠商市場行為－－拒絕交易、關鍵設施、價格擠壓
　第一節　一般性的拒絕交易／254
　第二節　關鍵設施理論／266
　第三節　價格擠壓／277
　第四節　公平會對拒絕交易等行為的處理／285
　第五節　本章小結／290

第六章　事業的結合（一）－－水平結合
　第一節　美國的結合管制／295
　第二節　歐盟的結合管制／311
　第三節　水平結合競爭效果分析／319
　第四節　公平會對水平結合的處理／348
　第五節　本章小結／366

第七章　事業的結合（二）－－非水平結合
　第一節　美國、歐盟非水平結合管制政策／370
　第二節　垂直結合的競爭效果分析／380
　第三節　多角化結合的競爭分析／391
　第四節　公平會對非水平結合的處理／401
　第五節　本章小結／412
　附　錄　公平會附附款之不禁止結合決定案件一覽表／414

第八章　廠商間的協議－－水平協議（卡特爾）
　第一節　水平協議的基本條件與認識／451
　第二節　水平協議適法性的認定／461
　第三節　以經濟分析推定水平協議的存在／488
　第四節　公平會對水平協議的處理／499
　第五節　本章小結／521

第九章　垂直交易限制
　第一節　垂直交易限制的經濟分析／527
　第二節　垂直價格限制－－限制轉售價格／540
　第三節　垂直非價格限制－－搭售／556
　第四節　垂直非價格限制－－獨家交易、地域或顧客限制／573
　第五節　公平會對垂直交易限制的處理／591
　第六節　本章小結／612

推薦序

一本貫穿公平交易法
背後經濟原理的好書

　　我得知祖舜即將出書，思緒拉回民國93年擔任公平交易委員會委員的時光。我們共同負責國際交流事務，所以多次同往巴黎出席「經濟合作暨發展組織」（OECD）「競爭委員會」會議。後來我擔任該組織對我國公平交易法執法「同儕檢視」（peer review）主談人，其間龐雜的案例彙整及法制考據，悉賴他與公平會同仁爬梳剔抉，顯示精深專業。我的專長為法律，他的是經濟，我擅長理論，他熟悉實務，兩人不時進行跨領域切磋以及理論實務交流，結緣甚深。

　　時至今日，又是十數年跨度，其間公平會歷經組織改造、公平交易法多次修正、以及資訊及經濟分析室成立，均彰顯出經濟分析的重要性。眾所周知，法律經濟學思維深深影響到競爭法發展，從哈佛學派、芝加哥學派，到後來的後芝加哥學派，滲透的範圍與深度與日俱增。祖舜承襲芝加哥學派，以市場理論為核心，輔以長期參與公平法實務及國際事務的經驗，整理公平會近30年的案例，揀選出具有代表性的個案，進而提出個人見解。本書耗費超過10年時間，祖舜成功地結合實務與理論，獨立完成巨著，用心之深，令人感佩。

　　本書不僅僅是一位實務工作者的心血結晶，也是公平交易法逐步落實經濟基本法的體現，因此對於競爭法有興趣的人，皆可藉本書一窺法律條文背後的經濟思維。20世紀初美國著名的聯邦最高法院法官Louis Brandeis曾說：「一個沒有唸過經濟學的法律人極易成為全民公敵。」由衷希望本書的出版，能使從事競爭法研究與實務者都成為「全民之友」！
 
推薦序

　　自從「法律經濟分析」（economic analysis of law）於1960年代在美國法學界展開了典範移轉般的思維革命，「反托拉斯法」或「競爭法」（我國之「公平交易法」，下稱公平法）一直都是經濟分析方法運用最廣，著力最深，也可能是經濟學家貢獻高於法學者的法律學門。我國由於承襲大陸法系，深受成文法詮釋理論的影響，跨領域的法學研究方法起步較晚；但隨著年輕學者的投入，以及公平會於2011年成立「資訊及經濟分析室」後，近年來，經濟論理與分析占公平會案件理由之篇幅已有顯著的增加，有助於提升公平會之執法說服力，而本書作者正是改變公平法執法風貌背後的重要推手之一。祖舜長期任職於公平會，在擔任「資訊及經濟分析室」主任期間，即積極對會內倡議經濟分析之重要性，並著手建立經濟分析工具之操作手冊，以利個案審查之進行。個人有幸於2007年至2010年擔任公平會委員期間與其共事並切磋學習，深感袓舜乃國內少數能將複雜經濟理論融入於公平法制與規範要件評估過程中的優秀經濟學者。《競爭法之經濟分析》一書可視為是袓舜多年來浸淫於公平法研究的成果展現。本書從歸納介紹競爭法經濟理論之學派出發，再將這些學派理論運用於分析「相關市場」、「市場力衡量」、「獨占力濫用」、「結合」、「聯合行為」及「垂直交易限制」等公平法中最重要的主題，並於相關處呈現出不同經濟理論所導引出的不同競爭政策啟示。作者透過通順流暢的文筆，搭配國內外重要案例與其本身多年的實務經驗，除了讓讀者能一窺公平法對市場競爭行為的規範全貌外，也引領讀者逐步領略經濟學精簡但強大的政策分析能力。對較習慣於探尋法構成要件定義與行為定性基準的公平法學習者而言，本書將會是一個全新的閱讀體驗，個人高度推薦！
 
自序

　　這是一本寫給「法律人」看的書，但這並不代表「經濟人」對書中道理了然於胸。

　　Richard Ponser法官是美國乃至全世界著名的競爭法（或稱反托拉斯法、反壟斷法、公平交易法等）學者，其著作甚豐，《反托拉斯法》（Antitrust Law）一書更是所有研究競爭法的人所必須研讀的鉅著。但該書在1976年首次出版時，其書名為《反托拉斯法：經濟觀點》（Antitrust Law: An Economic Perspective），但到了2002年第二版時書名則只剩《反托拉斯法》，於是就有人問Ponser法官為什麼在第二版時「經濟觀點」不見了，Ponser法官聽後只是淡淡地回答：「請你告訴我，反托拉斯法除了經濟觀點外，還會有什麼觀點？」。其實Ponser法官的回答已經清楚的告訴了我們，反托拉斯法只有一個觀點，那就是經濟觀點，既然只有一個觀點，實無再畫蛇添足之必要。因此我們可以這麼說，競爭法的特質就是「法律的外殼，經濟的內核」，它是一個披著法律外殼的經濟學，前美國哥倫比亞特區巡迴法院法官Robert Bork更言：「反托拉斯法是一部法律，但它同時也是一個由不斷發展的產業經濟學理論所構成的集合體。」這就觸動了我撰寫競爭法經濟分析著作的意念；再者，環顧國內市場，不缺法律觀點之競爭法著作，惟卻少見有競爭法經濟分析之專論，又同時能兼顧經濟理論與實際個案者更是闕無，這又堅定了我撰寫的動機；復以，公平會曾有相當長的時間忽視經濟分析，甚至有誤以為獲有經濟相關學位即通曉競爭法經濟分析者，於是我下定決心執筆撰文。

　　民國96年開始利用公餘之暇撰寫，初期非常順利進度亦超出預期，於是又於97年1月成立自己的部落客（Competition Blog），將撰寫期間所看的資料、所寫的內容伺機轉化為短文置於其中，藉以宣揚競爭法經濟分析的理念，103年公平會更是大量參考了當時個人已完成的手稿內容來編印內部經濟分析的參考手冊。然在進入本書各章中檢討公平會相關行為之個案處理時，遇到了瓶頸，要看遍並整理研析近30年公平會的個案，其困難度遠超乎想像，再加上參與我國與紐西蘭、新加坡自由貿易協定的談判，另須出席經濟合作暨發展組織（OECD）、國際競爭網絡（ICN）等國際組織會議，且又擔任亞太經合（APEC）競爭法／政策小組（Competition Policy/ Law Group, CPLG）主席，致使完稿的時間一再延後，遲至執筆後的12年方才完成，惟卻亦使本書融入了個人多年出席國際會議的所見所聞，或可謂「塞翁失馬焉知非福」。

　　本書共分九章，除前三章外，大致依循公平交易法條文序安排章節，書中內容則僅限限制競爭行為部分，而為了能讓「法律人」知曉經濟學觀念，本書少有數學方程式，更不會有計量經濟模型，注重的是經濟的基本觀念，這是與「法律人」相處近30年的所得經驗――「法律人不是複雜經濟理論的好聽眾」。在各章中除說明相關行為的經濟理論外，並會同時含括美國、歐盟競爭法主管機關的實務經驗，尤其是前者，而公平會的個案評析則置於各章最後，以為與前述之經濟理論、美國與歐盟的實務相互對照。對於公平會個案的評析都只是個人的看法並不代表服務機關的意見，或有逆言之處，惟都是出於「愛之深責之切」的忠言，當然一定會有不周延的地方，仍尚期各界指正為禱！另近來因數位經濟的興起、專利與競爭互動的熱切，在在都吸引了眾人的眼光，這部分則容待爾後有機會再行增補，若有可能，罰則的經濟分析亦擬一併增列。

　　一本書的完成，當非靠一己之力，感謝公平會給了我很多機會能夠第一手接觸國際間競爭法的最新趨勢，得以豐富了本書的內容；當然也要感謝家人對我寫作期間的容忍，原先希望能在女兒小學畢業時出版，今天她已上大學了，但遲到總比沒到好；在這也要感謝臺灣大學法律學系王文宇教授的鼓勵與引薦，本書方得以問世並不吝為本書作序，另一作序的為中原大學法學院院長陳志民教授，這兩位公平會前委員，一直是個人學習的對象；最後更要感謝我的父母親，尤其是高齡92歲的父親為本書題字――競爭法之經濟分析。