小型水利工程農戶參與式管理模式及效率研究

本書在全面、系統綜述國內外相關研究成果的基礎上，運用公共產品管理理論、效率經濟學理論、社會交換理論和委托代理理論等，以浙江省為例，基於實地調研數據與資料，構建了農村小型水利工程參與式管理激勵機制模型，對參與式管理的激勵機制進行了理論設計和實證分析；然后在此框架下，從理論和實證兩個方面研究了農戶參與行為及其影響因素，揭示了農村小型水利工程參與式管理模式的內在形成機制，並基於前沿生產函數和線性非效率模型分別研究了不同地區、不同模式的管理效率水平及其影響因素；在此基礎上，采用案例分析的方法，對我國不同地區五種主要參與式管理模式進行了深入的剖析，據此進一步提出了有關政策啟示。本文的研究內容和成果包括以下六個部分：

第一部分是文獻綜述，包括第二章，主要是在綜述有關公共產品管理理論的基礎上，全面、系統地總結、探討和評述了國內外學者關於農村小型水利工程管理問題及其成因和解決方式等重要觀點，指出現有研究局限於對農業灌溉管理制度與政策等宏觀層面的探討，缺乏農村小型水利工程參與式管理問題的理論與實證研究，從而進一步提出了本文研究的理論意義和應用價值。

第二部分包括第三章和第四章，涉及農村小型水利工程發展狀況及國內外管理實踐經驗及啟示。首先運用實地調查與統計數據分析了中國及浙江農村小型水利工程的發展現狀、發展特點、管理模式及存在的問題，在此基礎上分別對中國台灣農田水利會、日本土地改良區、韓國農業基層公社等農民參與式管理模式進行了深人的剖析和總結，並結合我國現狀，給出有關啟示。

第三部分包括第五章和第六章，涉及農戶參與式管理激勵機制和行為的理論與實證研究。首先，基於社會交換理論和委托代理理論，在理論上構建了一個農戶參與農村小型水利工程管理的激勵機制模型，分析了政府投資力度、組織管理效率、報酬｜分享機制和個人質量特征等因素對農民參與式管理的影響，並據此進一步提出了涉及農戶參與方式變化的4個理論命題。在此基礎上，以浙江為例，對農戶參與激勵機制進行了實證分析，結果表明，現階段仍缺乏農戶參與小型水利工程管理的激勵機制，農戶參與管理的民主決策是保證農戶有效參與的必要條件，農戶的非報酬性參與程度與當地經濟發展水平有直接關系。第六章以農戶的理性假定為出發｀點，基於實地調研數據，首先對農戶的參與態度、參與意願及行為取向進行了描述性統計分析，然后運用Logistic模型X寸農戶參與行為進行了實證研究，以揭示農戶有效參與農村小型水利工程管理的內在機理。結果表明，農戶的自願性參與是構建參與式管理模式的關鍵因素，激勵機制的存在與否影響農戶的參與程度及其效果，農戶的風險規避態度及對管理組織的不信任對其參與行為產生負面影響，農戶參與行為因其不同的個人或家庭特征會表現出較為明顯的差異性。

第四部分為第七章，涉及參與式管理效率水平及其影響因素的實證研究。根據對浙江697個農戶和30個村的實地調查數據，首先采用動態隨機前沿生產函數方法，對農村小型水利工程管理技術效率進行了實證量化評估，探討不同地區和不同管理模式的管理技術效率的差異性。在此基礎上，采用線性非效率模型，進一步分析了管理技術效率的主要影響因素。結果表明，「水利會」模式是一種相當有效的管理模式；擴大非集體產權結構、建立用水收費制度和提高農戶參與程度將有助於提高管理技術效率，其中，農戶繳納水費意願與戶主文化程度、家庭用水總量、家庭土地經營規模之間具有明顯的相關關系，但家庭用水來源、家庭總收人對農戶繳納水費意願的影響卻沒有顯著聯系。另外，農業水價和農村稅費改革，刈農戶繳納水費意願的影響也比較大。

第五部分為第八章，對當前浙江不同地區、模式的農村小型水利工程參與式管理進行了案例研究。在個案分析屮，利用上述有關理論與實證研究結論，采用圖形描述法，對我目不同地區五種主要參與式管理模式進行了深入的剖析，並提出其模式特點、適用性及改進之處。

第六部分即第九章，結論與政策建議。對全文的研究結論進行了簡要總結，並從激勵制度、人力資本、資金投人、產權制度和補償機制等方面，提出了農戶自主參與農村小型水利工程管理、構建有效管理模式的政策與制度環境。