第一部分備考指南
第一章考情分析
一、考試概況
二、報考條件
三、考試科目
四、考試時長、題型和分值
五、考試組織實施
六、考試成績與資格注冊
第二章命題規律
一、教材中原話以填空形式考查
二、通過具體情況對知識點進行考查
三、多個考點在同一題目中考查
四、同一考點以多種形式、從多種角度考查
五、計算題考查知識點集中，注意理解運用
六、對具體概念業務的歸屬進行考查
七、對法律法規中具體條款的考查
八、對一個知識點進行全面考查
第三章復習建議
一、學習方法
二、應試技巧
第二部分核心講義
第一章投資管理基礎
（考情分析）
（學習方法）
（知識結構）
（核心講義）
第一節財務報表
一、資產負債表
二、利潤表
三、現金流量表
第二節財務報表分析
一、財務報表分析概述
二、財務比率分析
三、杜邦分析法
第三節貨幣的時間價值與利率
一、貨幣時間價值的概念
二、終值、現值和貼現
三、利息率、名義利率和實際利率
四、單利與復利
五、即期利率與遠期利率
第四節常用描述性統計概念
一、隨機變量與描述性統計量
二、正態分布
三、隨機變量的相關性——相關系數
（過關練習）
第二章權益投資
（考情分析）
（學習方法）
（知識結構）
（核心講義）
第一節資本結構
一、資本結構概述
二、最優資本結構
第二節權益類證券
一、股票
二、存托憑證
三、可轉換債券
四、權證
五、權益類證券投資的風險和收益
六、影響公司發行在外股本的行為
第三節股票分析方法
一、基本面分析
二、技術分析
第四節股票估值方法
一、股票估值模型的分類
二、內在價值法
三、相對價值法
四、總結
（過關練習）
第三章固定收益投資
（考情分析）
（學習方法）
（知識結構）
（核心講義）
第一節債券與債券市場
一、債券市場概述
二、債券的種類
三、債券違約時的受償順序
四、投資債券的風險
五、中國債券交易市場體系
第二節債券價值分析
一、債券的估值方法
二、當前收益率、到期收益率與債券價格之間的關系
三、利率期限結構和信用利差
四、債券的久期和凸度
第三節貨幣市場工具
一、貨幣市場工具概沭
二、常用的貨幣市場工具
（過關練習）
第四章衍生工具
（考情分析）
（學習方法）
（知識結構）
（核心講義）
第一節衍生工具概述
一、衍生工具的定義
二、衍生工具的特點
三、衍生工具的分類
第二節遠期合約和期貨合約
一、遠期合約概述
二、期貨合約概述
第三節期權合約
一、期權合約概述
二、期權合約的價值
三、影響期權價格的因素
第四節互換合約
一、互換合約概述
二、互換合約的類型
三、遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約的區別
（過關練習）
第五章另類投資
（考情分析）
（學習方法）
（知識結構）
（核心講義）
第一節另類投資概述
一、另類投資的內涵與發展
二、另類投資的優點與局限性
第二節私募股權投資
一、私募股權投資概述
二、私募股權投資的戰略形式
三、私募股權投資基金的組織結構
四、私募股權投資的退出機制
第三節不動產投資
一、不動產投資概述
二、不動產投資的類型
三、不動產投資工具
第四節大宗商品投資
一、大宗商品投資概述
二、大宗商品的投資類型
三、大宗商品的投資方式
（過關練習）
第六章投資者需求
（考情分析）
（學習方法）
（知識結構）
（核心講義）
第一節投資者類型和特征
一、個人投資者
二、機構投資者
第二節投資者需求和投資政策
一、投資者需求
二、投資政策說明書的制定
（過關練習）
第七章投資組合管理
（考情分析）
（學習方法）
（知識結構）
（核心講義）
第一節系統性風險、非系統性風險和風險分散化
一、系統性風險和非系統性風險
二、風險分散化
第二節資產配置
一、資產收益相關性
二、均值方差法
三、最小方差法與有效前沿
四、資本資產定價模型
五、戰略資產配置與戰術資產配置
第三節被動投資和主動投資
一、市場有效性
二、被動投資
三、主動投資
四、量化投資
第四節投資組合構建
一、股票投資組合構建
二、債券投資組合構建
第五節投資管理部門
（過關練習）
第八章投資交易管理
（考情分析）
（學習方法）
（知識結構）
（核心講義）
第一節證券市場的交易機制
一、報價驅動市場、指令驅動市場和經紀人市場
二、做市商與經紀人
三、保證金交易
第二節交易執行
一、基金公司投資交易流程
二、算法交易簡介
第三節交易成本與執行缺口
一、交易成本
二、執行缺口
（過關練習）
第九章投資風險的管理與控制
（考情分析）
（學習方法）
（知識結構）
（核心講義）
第一節投資風險的類型
一、市場風險
二、流動性風險
三、信用風險
第二節投資風險的測量
一、風險指標
二、風險敞口
三、風險價值
第三節不同類型基金的風險管理
一、股票基金的風險管理
二、債券基金的風險管理
三、混合基金的風險管理
四、貨幣基金的風險管理
五、指數基金與ETF的風險管理
六、保本基金的風險管理
七、合格境內機構投資者（QDII）基金的風險管理
八、分級基金風險管理
（過關練習）
第十章基金業績評價
（考情分析）
（學習方法）
（知識結構）
（核心講義）
第一節基金業績評價概述
一、基金業績評價的意義
二、基金業績評價需要考慮的因素
第二節絕對收益與相對收益
一、絕對收益
二、相對收益
三、風險調整后的收益
第三節業績歸因
一、業績歸因的定義
二、常用的業績歸因的方法
第四節基金業績評價方法
一、基金業績評價業務
二、基金業績評價體系
三、全球投資業績標准
（過關練習）
第十一章基金的投資交易與清算
（考情分析）
（學習方法）
（知識結構）
（核心講義）
第一節基金參與證券交易所二級市場的交易與清算
一、證券投資基金場內證券交易與結算
二、場內證券交易涉及的費用
三、場內證券交易特別規定及事項
四、場內證券交易清算與交收
五、PROP和D—COM系統
第二節銀行間債券市場的交易與結算
一、銀行間債券市場概述
二、銀行間債券市場的交易品種與交易方式
三、銀行間債券市場的債券結算
第三節海外證券市場投資的交易與結算
一、海外證券市場投資的主要證券交易所
二、基金公司進行境外證券投資的交易與結算
三、環球銀行間金融通信協會
（過關練習）
第十二章基金的估值、費用與會計核算
（考情分析）
（學習方法）
（知識結構）
（核心講義）
第一節基金資產估值
一、基金資產估值的概念
二、基金估值的法律依據
三、基金資產估值的重要性
四、基金資產估值需要考慮的因素
五、基金資產估值的原則及方法
六、QDII基金資產的估值問題
第二節基金費用
一、基金費用的種類
二、各種費用的計提標准及計提方式
三、不列入基金費用的項目
第三節基金會計核算
一、基金會計核算的特點
二、基金會計核算的主要內容
第四節基金財務會計報告分析
一、基金財務會計報告分析的目的
二、基金財務會計報告分析的主要內容
（過關練習）
第十三章基金的利潤分配與稅收
（考情分析）
（學習方法）
（知識結構）
（核心講義）
第一節基金利潤及利潤分配
一、基金利潤
二、基金利潤分配
第二節基金稅收
一、基金自身投資活動產生的稅收
二、投資者買賣基金產生的稅收
三、基金管理人和基金托管人的稅收
（過關練習）
第十四章基金國際化的發展概況
（考情分析）
（學習方法）
（知識結構）
（核心講義）
第一節海外市場發展
一、投資基金國際化投資概況
二、投資基金監管的國際化發展概況
三、歐盟的基金法規與監管一體化進程
四、各國基金國際化概況
第二節中國基金國際化發展
一、中國基金國際化發展概況
二、中國證券投資基金國際化進展情況
（過關練習）
第三部分歷年真題詳解
2015年9月基金從業資格考試《證券投資基金基礎知識》真題及詳解
第四部分模擬試題詳解
基金從業資格考試《證券投資基金基礎知識》模擬試題及詳解（一）
基金從業資格考試《證券投資基金基礎知識》模擬試題及詳解（二）
