沖突與共贏︰技術標準中的私權保護︰信息產業技術標準的知識產權政策分析

第一章 信息產業標準與知識產權概述
第一節 技術標準與知識產權的相互關系與作用
一、技術標準與知識產權結合的由來與原因
二、技術標準與專利權結合的方式
三、標準化過程中各方主體地位及其利益關系分析
四、技術標準與知識產權關系的協調
第二節 網絡經濟效應與信息產業標準
一、網絡經濟效應
二、市場壁壘與技術標準化
三、信息產業技術標準中知識產權問題的特殊性
第三節 世界知識產權組織對標準與知識產權問題的關注
一、世界知識產權組織標準與專利研究報告概要
二、對世界知識產權組織標準與專利報告的評價
第二章 標準化組織的知識產權政策
第一節 標準化組織處理知識產權問題的一般原則
一、標準化組織制定知識產權政策的必要性
二、標準化組織處理知識產權問題的基本立場
三、標準化組織處理知識產權問題的基本模式
第二節 標準化組織的專利信息披露政策
一、專利信息披露的概念及要點
二、itu的專利信息披露政策
三、ieee的專利信息披露政策
四、etsi的專利信息披露政策
五、ietf的專利信息披露政策
六、vita的專利信息披?政策
七、其他衍生問題研究
第三節 標準化組織的專利許可政策
一、標準化組織中專利許可的基本規則
二、itu的專利許可政策
三、ieee的專利許可政策
四、vita的專利許可政策
五、ietf的專利許可政策
第四節 主要標準化組織的知識產權管理機構
一、國際標準化組織iec、iso、itu的組織結構
二、地區標準化組織ansi、eia、etsi、arib、atis、ttc、ieee、tta、astap的組織結構
三、專業通信標準化組織3gpp、3gpp2、ietf的組織機構
第五節 標準化組織的其他知識產權政策
一、iso、iec的版權政策
二、iso的標志管理政策
三、vita的內部糾紛處理機制
第六節 標準化組織知識產權政策的改進探討
一、標準化組織現行知識產權政策的局限性
二、開放標準與知識產權開放授權
第三章 標準化中專利許可模式研究
第一節 專利池許可模式
一、專利池許可的含義
二、專利池許可運行的機理
三、專利池運作的利益關系與約束力
四、信息產業中典型專利池許可?例分析
五、專利池許可方式的利弊分析
第二節 其他專利許可模式
一、單獨許可模式（含獨立交叉許可）
二、免費許可模式
第三節 信息標準中的專利許可模式選擇
一、標準中專利許可模式選擇考量因素之一——標準中的專利權狀況
二、標準中專利許可模式選擇考量因素之二——標準運行的成本效益分析
三、標準中專利許可模式選擇考量因素之三——法律風險分析
第四章 對標準化中知識產權問題的行政審查
第五章 標準化中知識產權糾紛的司法救濟
第六章 知識產權開放授權趨勢和應用
第七章 中國信息產業標準化之路
本書部分常用縮略語

信息通信技術突飛猛進的發展，推動了當代社會經濟領域各條戰線的快速進步，促進了人類社會的繁榮，加速了經濟全球化的進程，並在很大程度上影響甚至改變了人們生活的方方面面。先進的通信信息技術之所以有如此巨大的威力，信息和通信技術的標準化，特別是國際標準化所發揮的重要作用實在是功不可沒。很明顯，在當代社會里，任何新的信息通信技術，如果沒有被納入國際標準，就很難在市場上立足，更談不上在世界範圍內應用。現在，人們對信息通信技術標準化重要性的認識已經形成共識‧參與標準化工作的積極性也越來越高。另一方面，伴隨著全球化而來的市場開放機制的迅速發展，也在很大程度上改變了傳統的技術標準化，特別是國際標準化工作的環境和游戲規則。新興產業的介入和它們對市場的渴求，沖擊著曾經行之有效的管理體系甚至權威機構。受幾方面影響，近年來，標準化工作中各方利益的競爭更加激烈，標準化的環境也發生了很多變化。在這一過程的所有變化中，關于使用專利以及與之相關的知識產權利益保護的議題，一直是標準化領域內多年來不斷探討的課題，近年來更有升溫的趨勢。專利和標準應用的個案，有時甚至會驚動一些國家的最高層出面交涉。因此，搞清楚國際標準化的環境，熟悉國際標準化組織的結構和它們的運行機制，掌握標準化過程中各方的基本立場和他們可能采用的策略，了解專利與標準的關系，知曉應用標準所需的投資和產生的經濟利益，都是那些有志于獻身信息和通信技術的企業和專家、科研單位和學者、領導機構和管理人員應該關注的。

經過改革開放三十多年的努力，中國信息通信產業得到了長足發展。中國公眾電話固定網和移動網、中國互聯網、中國寬帶網的網絡規模等都已經位居世界第一。中國廣播電視的覆蓋率也是世界其他國家罕能相匹的。中國的信息通信制造業異軍突起，以華為和中興為代表的大型企業已經進入世界同行中的排頭地位，各類中小企業遍地開花，不少也已經活躍在國際市場。毋庸置疑，中國信息通信的發展得益于中國積極參加世界標準化工作。

中國信息通信產業很早就開始關注國際標準化。中國通信專家從1973年就參加了國際電信聯盟（ITU）的標準化活動，經歷了從早期的學習跟蹤，到後來的積極參與，再到20世紀末自主提出TD-SCDMA的第三代移動通信標準的歷程，在此過程中，中國通信標準化專家隊伍已經發生了質的變化。與此同時，中國專家也積極參與國際標準化組織（ISO）、國際電工委員會（IEC）以及其他國際標準化組織的活動。值得稱道的是，在過去的三十多年里，中國通信專家陸續介入國際電聯各個層次的領導班子，參與了國際標準化機構的領導工作，影響了國際信息通信標準化的工作，也推動了中國的信息通信建設。

專利和標準的關系是世界信息和通信技術標準化領域內的新挑戰，也是中國信息通信產業面臨的新問題。通常情況下，通信技術專家對涉及專利方面的情況不熟悉，專利工作者對通信技術和標準化環境不了解。中國企業自主創新起步較晚，對專利和知識產權保護的重要性認識也較晚，因此，中國專家對在國際標準化過程中如何對待專利應用申請，如何申請和保護自己的專利，如何應時別人的專利申請，如何為自己爭取更大的利益，以及在商業活動中遇到涉及標準中專利應用而產生糾紛時如何應對等都沒有經驗。我們急切需要加強這方面的研究，也需要有一批這方面的人才。

令人欣喜的是，在國內有一支以北京大學張平教授為首的團隊，一直關注和研究標準化過程中的知識產權問題，並曾多次參加國際電信聯盟電信標準局知識產權特別工作小組，以及相關論壇的討論活動。這支團隊不僅及時將國際上有關這個熱點問題的最新討論動向帶回了國內，也將來自中國學界、產業界的思考和實踐探索介紹到了各國。《沖突與共贏:技術標準中的私權保護——信息產業技術標準的知識產權政策分析》一書，就是這個團隊近年來研究成果的一個集中體現。該書收集、介紹和分析了眾多標準化組織的機構和運行機制，重點介紹了專利在標準化過程中角色的演變和由此帶來的一系列問題。本書還就誰是標準化過程中的利益主體與如何平衡標準，作為公共產品和私營牟利機制的兩種不同角色、知識產權和標準與促進創新之間的復雜關系，以及標準化組織、政府和產業界在解決相關問題中應該扮演的角色等理論問題，都進行了初步的探討。更為難得的是，本書還收集了部分著名案例進行分析，這種將理論研究與實證分析有機結合的做法，提升了其學術探討和實踐參考的價值，不僅彌補了國內在這方面研究的空白，也為產業界提供了可以學習參考的寶貴資料。

中國信息通信產業正在蓬勃發展，並已走向世界。中小企業期望做大做強，大型企業力圖在全球保持領先。如何處理好標準和專利的關系，對它們的未來都很重要。我衷心希望它們一路走好。我也期望，張平老師和這本書的研究團隊能夠繼續關注信息通信標準與專利領域內的工作，不斷拿出更多更新的研究成果，協助中國信息通信企業自立于世界民族之林，長盛不衰！

趙厚麟 2010年1月31日于日內瓦