內容簡介

這是一組有關案例研究方法的經典姊妹篇。她們已被翻譯為多種文字,而且自上世紀80年代第1版出版以來,已經出版了3個版本,重印高達40余次,國際社會科學界數十萬學者從中受益。

她們的作者羅伯特‧K.殷博士,先後取得了麻省理工學院和哈佛大學的學位,並創辦了COSM OS調查公司,該公司已成功完成了幾百個美國聯邦、州,以及私人基金會委托的案例研究項目。這兩本書中關于案例研究的理論和“案例”都來自作者及其工作團隊的一手資料。

這對姊妹篇相輔相成, 《案例研究︰設計與方法》一書可以被看作是案例研究的工作流程說明,能夠幫助讀者處理案例研究中一些比較有難度的問題。而《案例研究方法的應用》一書則為讀者展示了來自教育、社區研究、法律、戒毒等領域的案例研究的“案例”,這些案例為讀者提供了開展案例研究時可以直接參考的範本。

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羅伯特‧K.殷(Robert K.Yin)是COSMOS公司的總裁。COSMOS公司是一家從事社會科學應用研究的公司。在過去的幾十年中,該公司成功完成了聯邦、州、地方機構以及私人基金會委托的幾百個研究項目。殷博士至今仍然主持著許多研究項目,包括一些采用案例研究法的研究項目。本書中所引述的許多案例研究實例,都出自于COSMOS公司已完成的研究項目。該公司位于華盛頓特區的大都會地區(貝塞斯達,馬里蘭州),從1980年開業,一直運營到今天。

殷博士成果頗豐,發表過大量專著和論文。他的第一本有關案例研究方法的專著《案例研究︰設計與方法》一書,已經出版過3個版本(1984年版,重印了8次;1989年版,重印了11次;1994年版,重印了13次)。殷博士是COSMOS俱樂部的成員,還曾在美國會計總署做過訪問學者。殷博士以優異成績畢業于哈佛大學歷史系,獲得學士學位,後就讀于麻省理工學院,獲得腦識別學方面的博士學位。
 

目錄

1 導論:如何把握是否及何時運用案例研究方法
作為一種研究方法的案例研究
案例研究與社會科學領域中的其他研究方法之比較
使用各種研究方法的前提條件
對案例研究的傳統偏見
不同形式的案例研究,相同的定義
作為研究方法的案例研究的定義
作為研究方法的案例研究的幾種變式
小結
2 案例研究方案的設計:選定案例,確立研究的邏輯
設計案例研究的一般方法
研究設計的界定
研究設計的要素
設計過程中理論的作用
研究設計質量的判定標準
建構效度
內在效度
外在效度
信度
結論
案例研究設計
潛在的單案例研究設計是什麼(類型1和類型2)
潛在的多案例研究設計是什麼(類型3和類型4)
有關案例研究設計選擇的建議
采用單案例研究設計,還是多案例研究設計
采用封閉式(c1osed)設計或是開放性(f1exib1e)設計
混合方法的研究設計:案例研究與其他方法是否混合
3 收集案例研究資料的準備:開始收集案例研究資料之前,你需要做什麼
案例研究者理想的技能技巧
提出好問題
做一個好的“傾听者”
訓練適應性與彈性
牢牢抓住研究的問題
摒除先入之見
為進行某一特定的案例研究而接受訓練、進行準備
保護被研究者
研討式的案例研究培訓
制訂研究草案
發現問題
案例研究草案
審查、評估案例研究項目
實地研究(procedure)程序
需要研究的問題
指導撰寫研究報告
為你的研究篩選候選案例
試驗性案例研究
選擇試驗性案例
試驗研究中的提問範圍
撰寫試驗性研究報告
小結
4 收集案例研究資料:從六種來源獲取證據時所要遵守的一些原則
六種證據來源
文件
檔案記錄
訪談
直接觀察
參與性觀察
實物證據
資料收集的三大原則
原則1:使用多種證據來源
原則2:建立案例研究資料庫
原則3:形成一系列證據鏈
小結
5 案例研究的證據分析:怎樣開始分析?選擇哪些分析策略?這些策略的效果如何?
分析策略:不僅僅是熟悉證據分析工具
分析策略的必要性
四種主要策略
五種分析技術
模式匹配
建構性解釋
時序分析
邏輯模型
跨案例聚類分析
確保高質量的分析
小結
6 撰寫案例研究報告:寫什麼和怎麼寫
確立研究報告的目標
案例研究的交流
案例研究報告要以讀者需求為導向
案例研究報告的書面格式
作為大型、多種方法研究組成部分之一的案例研究報告
案例研究報告的例證性結構
線性分析式結構
比較式結構
時間順序結構
理論建構式結構
懸念式結構
無序(混合)結構
撰寫案例研究報告的步驟
何時以及如何開始撰寫
案例的性質:真實的還是匿名的
案例研究報告初稿的檢查:確認程序
示範性案例研究的特征有哪些
案例研究必須要有價值
案例研究必須“完整”
案例研究必須考慮不同的觀點
案例研究必須具有充實的依據
必須以吸引讀者的方式編寫案例研究報告
參考文獻
 

很榮幸能為這本著作作序。本書簡要介紹了一種有效的研究方法,該方法將使研究者能夠以有別于實驗研究的方法,達成與實驗法同樣具有科學性的研究目標。

我越來越相信,科學研究方法的核心並不是實驗本身,而是“似是而非的競爭性假設”一語所蘊含的研究思路。該思路可以以“展現證據”作為解決問題的起點,也可以以“提出假設”作為研究的開始。而且,該思路並不是以實證主義者(或後實證主義者)那種漠視前後關聯的方式展現假設或證據,而是在復雜的、廣泛的但對科學研究至關重要的前後關聯中提出假設和呈現證據。

該研究方法包括提出相關證據的明確假設,並分析該假設與其證據有多少一致性。該方法還包括尋求外在有關主要證據的競爭性解釋的說服力。隨著競爭性假設的減少,其說服力通常會下降。所謂競爭性假設,就是從其他證據中尋找其所蘊含的另類關聯,並檢視其合理性。這兩種方法從本質上來說,可能都是永遠無法窮盡的。研究者要開展多少次的探索,取決于研究者的時間及期望達到的嚴謹程度。通過這種方法,研究者能夠在基礎性證據不足的情況下,照樣達成一致意見,並完成研究任務。然而,這種成熟的科學研究方法卻被邏輯實證主義者所忽視,在社會科學研究方面(無論是質性研究還是量化研究)的應用也不夠廣泛。

這種對競爭性假設進行去蕪存菁的研究方法,具有人類學研究求真求實的特點,體現在解釋學家施萊爾馬赫、狄爾泰、赫斯特、哈貝馬斯(Schleiermacher,Dilthey,Hirst,& Habermas)以及當代學者對古代文體的闡釋中。同樣,你也能從歷史學家對某一特定事件進行猜測、自然科學家對某一因果法則進行判斷中,看到該方法的應用。但遺憾的是,社會科學領域正在用解釋學的名義,放棄了目的的合法性,放棄了爭論。因此,除了羅伯特.K.殷先生所介紹的量化的準實驗性的案例研究方法之外,社會科學家還應該學會人文學者追求真實性的案例研究方法,該方法不用量化的證據,以及顯著性測試,但同樣能夠說明問題,得出科學結論。

就競爭性假設類型來說,可供社會科學家仿效的範式有兩種。基于所受的教育,我們很容易就會聯想到農科試驗、心理試驗、醫療與藥物試驗,及統計學家的數學模型等采用隨機性實驗模式。采取隨機性實驗的主旨在于控制無限多的、不清楚是什麼的競爭性假設。隨機實驗永遠無法完全控制這些競爭性假設,但會把它們的影響,控制在統計模型所估計水準的範圍之內。

另一種範式,也是較陳舊的範式,可塑源于物理學實驗室。該範式以隔離及控制為特點︰絕緣的、鉛皮遮蔽的牆,受到控制的氣壓、溫度、濕度及抽成真空,等等。這種研究範式只控制相對較少的變量,檢視相對較少的競爭性假設。雖然控制永遠達不到精確的程度,但研究者會設法把他們控制在~定範圍內,至于控制哪一個變量,取決于研究者當時著重排除哪一項因素。之後,研究者會回過頭來,反思一下,找出哪幾項變量應該受到控制。

本書所介紹的案例研究法,按一般的說法,即“準實驗法”,與第二種方式更為相似,因為每一個競爭性假設都要明確界定,且受到嚴格控制。由于競爭性假設的數量受到限制,研究者所從事的實驗室之外的研究,所要達到的嚴謹性和一致性程度通常都不夠高。不可復制性(以及無法變換方式去排除特定的競爭性假設)是問題的一部分。我們應該盡其所能地采用單一事件案例研究(該事件不可被重復),並且把握機會,有意識地進行可以重復的案例研究。

鑒于羅伯特‧K.殷先生的經歷(實驗心理學博士,著有十幾本該領域的著作),他對案例研究法之科學性的堅持就不難理解了。此類學歷及職業選擇通常伴隨著對非實驗室實驗法的模糊性的排斥。我相信殷先生的轉變,源自于他在實驗室中研究最難于精確化的刺激的那段經歷,也就是“人的表情研究”,以及其關于模式和脈絡在研究中的作用的認識。

這一可貴的經歷並沒有使羅伯特.K.殷先生囿于經典社會科學案例研究,反而使他逐漸成為非實驗室社會科學研究方法論方面的一個先驅。就我個人所知,目前尚不存在堪與本書相比的著作。這本書解決了一個長期困擾社會科學家們的問題,我相信這本書將成為社會科學研究方法論學科中的標準教材。

唐納德.T.坎貝爾
伯利恆,賓夕法尼亞
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