內容簡介

共分十章，分別是：證券交易概述、證券交易程序、特別交易事項及其監管、證券經紀業務、經紀業務相關實務、證券自營業務、資產管理業務、融資融券業務、債券回購交易、證券登記與交易結算。
 

目錄

叢書序
前言
第一章 證券交易概述
命題點解讀
第一節 證券交易的概念、基本要素和交易機制
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元
真題實戰
模擬預測
命題點解讀
第一節 證券交易程序概述
第二節 證券賬戶和證券托管
第三節 委托買賣
第四節 競價與成交
第五節 交易結算
真題實戰
模擬預測
第三章 特別交易事項及其監管
命題點解讀
第一節 特別交易規定與交易事項
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理
真題實戰
模擬預測
第四章 證券經紀業務
命題點解讀
第一節 證券經紀業務概述
第二節 證券經紀業務的營運管理（熟悉）
第三節 證券經紀業務的營銷管理
第四節 證券經紀業務的風險及其防范（熟悉）
第五節 證券經紀業務的監管和法律責任
真題實戰
模擬預測
第五章 經紀業務相關實務
命題點解讀
第一節 股票網上發行
第二節 分紅派息、配股及股東大會網絡投票
第三節 基金、權證和可轉換債券的相關操作
第四節 代辦股份轉讓
第五節 期貨交易的中間介紹
真題實戰
模擬預測
第六章 證券自營業務
命題點解讀
第一節 證券自營業務的含義和特點（掌握）
第二節 證券公司證券自營業務管理（掌握）
第三節 證券自營業務的禁止行為（熟悉）
第四節 證券自營業務的監管和法律責任（熟悉）
真題實戰
模擬預測
第七章 資產管理業務
命題點解讀
第一節 資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節 資產管理業務的基本要求
第三節 定向資產管理業務
第四節 集合資產管理業務
第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制
第六節 資產管理業務的監管和法律責任
真題實戰
模擬預測
第八章 融資融券業務
命題點解讀
第一節 融資融券業務的含義及資格管理
第二節 融資融券業務的管理
第三節 融資融券業務的風險及其控制
第四節 融資融券業務的監管和法律責任
第五節 轉融通業務
真題實戰
模擬預測
第九章 債券回購交易
命題點解讀
第一節 債券質押式回購交易
第二節 債券買斷式回購交易
第三節 債券回購交易的清算與交收（掌握）
真題實戰
模擬預測
第十章 證券登記與交易結算
命題點解讀
第一節 證券登記
第二節 證券交易清算與交收
第三節 結算賬戶的管理
第四節 證券交易的結算流程（掌握）
第五節 結算風險及防范
真題實戰
模擬預測
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