內容簡介

本書具有兩大特色：一是章節安排突出層次性，具有「考點聚焦」「考點精講」「高效提升訓練」三個層次。「考點聚焦」讓考生了解大綱要求的知識掌握程度，「考點精講」對知識點進行展開講解，「高效提升訓練」選題經典、解析詳盡；二是采用雙色印刷和波浪線標記，突出重難點。
 

目錄

科目一 基金法律法規、職業道德與業務規范
第一章 金融、資產管理與投資基金 ………………………………………………2
考點1 金融市場與資金管理行業…………………………………………………2
考點2 投資基金……………………………………………………………………7
第二章 證券投資基金概述 …………………………………………………………10
考點1 證券投資基金的概念和特點………………………………………………10
考點2 證券投資基金的運作與參與主體…………………………………………14
考點3 證券投資基金的法律形式和運作形式……………………………………20
考點4 證券投資基金的起源與發展………………………………………………24
考點5 我國證券投資基金業的發展歷程…………………………………………28
考點6 證券投資基金業在金融體系中的地位與作用……………………………30
第三章 證券投資基金的類型 …………………………………………………………34
考點1 證券投資基金分類概述……………………………………………………34
考點2 基金的基本類別……………………………………………………………41
考點3 特殊的證券投資基金類別…………………………………………………46
第四章 證券投資基金的監管 …………………………………………………………49
考點1 基金監管概述………………………………………………………………49
考點2 基金監管機構和自律組織的監管…………………………………………52
考點3 對基金機構的監管…………………………………………………………58
考點4 對基金活動的監管…………………………………………………………70
考點5 對非公開募集基金的監管…………………………………………………79
第五章 基金職業道德 ………………………………………………………………87
考點1 道德與職業道德……………………………………………………………87
考點2 基金職業道德規范…………………………………………………………89
考點3 基金職業道德教育與修養…………………………………………………100
第六章 基金的募集、交易與登記 …………………………………………………103
考點1 基金的募集與認購…………………………………………………………103
考點2 基金的交易、申購和贖回…………………………………………………112
考點3 基金的登記…………………………………………………………………122
第七章 基金信息披露 ………………………………………………………………126
考點1 基金信息披露概述…………………………………………………………126
考點2 基金主要當事人的信息披露義務…………………………………………130
考點3 基金募集信息披露…………………………………………………………135
考點4 基金運作信息披露…………………………………………………………139
考點5 特殊基金品種的信息披露…………………………………………………147
第八章 基金客戶和銷售機構 ………………………………………………………150
考點1 基金客戶的分類……………………………………………………………150
考點2 基金銷售機構………………………………………………………………153
考點3 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略…………………………………157
第九章 基金銷售行為規范及信息管理 ……………………………………………162
考點1 基金銷售機構人員行為規范………………………………………………162
考點2 基金宣傳推介材料規范……………………………………………………166
考點3 基金銷售費用規范…………………………………………………………170
考點4 基金銷售適用性……………………………………………………………174
考點5 基金銷售信息管理…………………………………………………………177
第十章 基金客戶服務 ………………………………………………………………181
考點1 客戶服務概述………………………………………………………………181
考點2 客戶服務流程………………………………………………………………184
考點3 投資者教育工作……………………………………………………………186
第十一章 基金管理人的內部控制 …………………………………………………189
考點1 內部控制的目標和原則……………………………………………………189
考點2 內部控制機制………………………………………………………………196
考點3 內部控制制度………………………………………………………………200
考點4 內部控制的主要內容………………………………………………………201
第十二章 基金管理人的合規管理 …………………………………………………205
考點1 合規管理概述………………………………………………………………205
考點2 合規管理機構設置…………………………………………………………207
考點3 合規管理的主要內容………………………………………………………213
考點4 合規風險……………………………………………………………………215
科目二 證券投資基金基礎知識
第一章 投資管理基礎 ………………………………………………………………218
考點1 財務報表……………………………………………………………………218
考點2 財務報表分析………………………………………………………………225
考點3 貨幣的時間價值與利率……………………………………………………232
考點4 常用描述性統計概念………………………………………………………241
第二章 權益投資 ……………………………………………………………………249
考點1 資本結構……………………………………………………………………249
考點2 權益證券……………………………………………………………………252
考點3 股票分析方法………………………………………………………………261
考點4 股票估值方法………………………………………………………………265
第三章 固定收益投資 ………………………………………………………………271
考點1 債券與債券市場……………………………………………………………271
考點2 債券價值分析………………………………………………………………283
考點3 貨幣市場工具………………………………………………………………293
第四章 衍生工具 ……………………………………………………………………297
考點1 衍生工具概述………………………………………………………………297
考點2 遠期合約和期貨合約………………………………………………………300
考點3 期權合約……………………………………………………………………305
考點4 互換合約……………………………………………………………………307
第五章 另類投資 ……………………………………………………………………312
考點1 另類投資概述………………………………………………………………312
考點2 私募股權投資………………………………………………………………316
考點3 不動產投資…………………………………………………………………319
考點4 大宗商品投資………………………………………………………………321
第六章 投資者需求和資產配置 ……………………………………………………323
考點1 投資者類型和特征…………………………………………………………323
考點2 投資者需求和投資政策……………………………………………………326
第七章 投資組合管理 ………………………………………………………………330
考點1 系統性風險、非系統性風險和風險分散化………………………………330
考點2 資產配置……………………………………………………………………335
考點3 被動投資和主動投資………………………………………………………348
考點4 投資組合構建………………………………………………………………357
考點5 投資管理部門………………………………………………………………360
第八章 投資交易管理 ………………………………………………………………363
考點1 證券市場的交易機制………………………………………………………363
考點2 交易執行……………………………………………………………………367
考點3 交易成本與執行缺口………………………………………………………370
第九章 投資風險的管理與控制 ……………………………………………………375
考點1 投資風險的類型……………………………………………………………375
考點2 投資風險的測量……………………………………………………………379
考點3 不同類型的基金管理風險…………………………………………………386
第十章 基金業績評價 ………………………………………………………………393
考點1 基金業績評價概述…………………………………………………………393
考點2 絕對收益與相對收益………………………………………………………395
考點3 業績歸因……………………………………………………………………403
考點4 基金業績評價方法…………………………………………………………405
第十一章 基金的投資交易與結算 …………………………………………………409
考點1 基金參與證券交易所二級市場的交易與清算……………………………409
考點2 銀行間債券市場的交易與結算……………………………………………421
考點3 海外證券市場投資的交易與結算…………………………………………429
第十二章 基金估值、費用與會計結算 ……………………………………………433
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