外資技術溢出機制分析與實證檢驗：兼論本地企業的機遇與風險

第一章 前人對國際直接投資技術溢出效應的研究
第一節 國外的研究文獻
一、微觀考察文獻
二、中觀考察文獻
三、宏觀考察文獻
第二節 國內的研究文獻
一、微觀考察文獻
二、中觀考察文獻
三、宏觀考察文獻
第三節 前人研究的成果、不足及本書的任務
一、前人研究的成果
二、前人研究的不足
三、本書的主要任務
第二章 外商直接投資及其技術溢出
第一節 外商直接投資的概念、性質和發展概況
一、外商直接投資的概念與性質
二、世界外商直接投資的發展概況
三、中國外商直接投資的發展概況
第二節 外商直接投資的技術溢出效應
第三節 外資技術溢出和技術轉移、轉讓的區別與聯系
一、外資技術轉移、轉讓與溢出的區別
二、外資技術轉移、轉讓和溢出的聯系
第四節 外資技術溢出效應的前提、渠道與特征
一、技術溢出的前提是技術差距
二、外資技術溢出的四種基本渠道
三、技術溢出的特征
第五節 外資技術溢出效應的實證研究方法
一、定性的實證研究
二、定量的實證研究
第三章 外商直接投資技術溢出效應的微觀考察
第一節 企業技術學習過程的特征
第二節 外資技術溢出效應的微觀機制Ⅰ：企業自身因素
一、企業規模因素
二、產權結構因素
三、發展戰略因素
四、人力資本因素
第三節 外資技術溢出效應的微觀機制Ⅱ：企業間聯系
一、與外資企業競爭的關系
二、與外資企業合作的關系
三、與外資企業間接聯系的關系
第四節 外資技術溢出效應的微觀理論模型
一、外資技術溢出效應的模型化
二、政府辨別技術溢出的成本
三、外資技術活動的供給與優惠政策
四、技術溢出模型的最優解
第五節 外資技術溢出效應的案例研究Ⅰ：制造業企業
一、上海大眾汽車有限公司
二、松下電子產業
第六節 外資技術溢出效應的案例研究Ⅱ：服務業企業
一、麥當勞的員工培訓

二、花旗集團的員工培訓
三、肯德基的員工培訓
四、服務業企業技術溢出的簡短評價
小結
第四章 外商直接投資技術溢出效應的中觀考察
第一節 外資技術溢出的中觀機制Ⅰ：行業內聯系與競爭
一、外資企業同時向多個企業產生正的技術溢出
二、外資企業通過「擠占市場份額」產生負的技術溢出
三、外資企業對行業的凈技術溢出
第二節 外資技術溢出的中觀機制Ⅱ：市場結構效應
一、壟斷性市場結構
二、競爭性市場結構
第三節 中觀實證考察的分析框架
第四節 外資技術溢出效應實證研究Ⅰ：中國工業
一、計量模型與數據
二、計量分析結果
三、結論
第五節 外資技術溢出效應實證研究Ⅱ：工業細分行業
一、各行業外資技術溢出效應計量分析
二、結論
第六節 外資技術溢出效應與外資區域集群
一、集群的分析：三要素框架
二、集群中外資的技術溢出
三、結論
小結
附錄
第五章 外商直接投資技術溢出效應的宏觀考察
第一節 外資技術溢出宏觀考察概述
一、增長因素分析及其缺陷
二、本書考察外資技術溢出與經濟增長的思路和內容
第二節 外資技術溢出的宏觀機制Ⅰ：知識積累模型
一、模型設定
二、模型的核心含義
第三節 外資研發、就業與我國的人力資本狀況
一、外資的研究與發展活動
二、外資企業的就業
三、我國的研發與人力資源概況
第四節 外資技術溢出的宏觀機制Ⅱ：吸收能力
一、什麼是吸收能力
二、吸收能力與外資技術溢出
第五節 吸收能力的衡量指標體系及國際比較
一、吸收能力的指標體系
二、吸收能力的指標值計算及排序
三、吸收能力指標體系的適用性與局限性
第六節 外資渠道與外貿渠道技術溢出的比較
一、外貿渠道的技術溢出
二、計量模型設定
三、數據與計量結果
四、結論
小結
第六章 外商直接投資技術溢出效應的國際考察
第一節 微觀層次外資技術溢出效應的國際考察
一、被轉移技術的性質
二、技術轉移到當地企業的速度
三、當地企業的直接經濟得益
四、對當地企業的技術溢出
五、結論
第二節 中觀層次外資技術溢出效應的國際考察
一、概念性分析框架：技術能力及其分類
二、技術能力指標構建
三、指標計算結果及主要發現
第三節 宏觀層次外資技術溢出效應的國際考察
一、對41個發展中國家和工業化國家的綜合考察
二、對6個阿拉伯國家的考察
第四節 國際考察對我國的借鑒意義
一、國家發展水平很重要
二、技術基礎影響溢出的吸收
三、資源狀況決定技術溢出性質
四、高技術產業占據有利地位
五、對外資限制過多有不利影響
六、外資企業與當地的聯系亟待加強
七、模仿能力要向創新能力轉化
八、有意識的、系統性的努力很重要
第七章 外資政策與促進外資技術溢出的政策選擇
第一節 各國的外資政策及其對技術溢出的影響
一、發達國家的相關外資政策
二、發展中國家的相關外資政策
三、發達國家與發展中國家政策的差異及其對技術溢出的影響
第二節 我國利用外資的政策概述
一、利用外資的法律、法規
二、對外資的區域導向政策
三、對外資的產業導向政策
四、對我國外資政策的簡短評價
第三節 我國的外資促進：機構與活動
一、什麼是投資促進
二、我國的投資促進機構和投資促進活動
三、對我國投資促進活動的評價
第四節 新時期促進外資技術溢出的政策選擇
一、宏觀層次的保障
二、中觀層次的導向
三、微觀層次的激勵
結束語 有待進一步研究的問題
一、宏觀層次吸收能力的衡量指標體系問題
二、產業結構的影響
三、企業層次深入的數據統計分析
四、關於外資技術溢出的短期、中期和長期效果
參考文獻
后記

本書作者是我的博士研究生，這本著作是在他的博士論文的基礎上，經過兩年進一步研究形成的。

改革開放以來，中國通過政策鼓勵，引入了大量的外資，但是對外資引入的質量不夠重視。相關的研究在近幾年才逐漸開展起來。胡錦濤在黨的「十七大」上的報告中，明確指出要「創新利用外資方式，優化利用外資結構，發揮外資在推動自主創新、產業升級、區域協調發展等方面的積極作用」。而要發揮外資在推動我國自主創新方面的積極作用，就必須研究外資與國內企業在技術方面的相互影響。本書的研究主題正是外資的技術溢出效應，這項研究無疑具有很強的現實意義。

本書內容共分為七章，主體是第三章、第四章和第五章。第三章是微觀層次分析，研究了外商直接投資技術溢出效應的微觀理論模型，分析了企業自身特征及企業間聯系與外資技術溢出的關系。第四章是中觀層次分析，研究了產業層次外資技術溢出的產生機制。第五章是宏觀層次分析，研究了宏觀層次外資技術溢出的產生機制，構建了技術溢出效應的內生增長模型，設計了一個技術吸收能力的衡量指標體系。

作者從微觀、中觀和宏觀三個層次來研究外資的技術溢出效應，這是比較有新意的，幾個理論模型和指標體系的設計也具有比較充實的內容。但是外資對國內企業的技術溢出效應有正有負，作者對正向溢出的研究所占篇幅較然而。對負面效應的研究需要進一步深入，使我國在外資引入問題上急利避害，更好地貫徹黨的「十七大」精神。