理財規劃顧問CFP實用法典(I) - 基礎理財規劃

第一模組：基礎理財規劃
1.銀行法
2.銀行法施行細則
3.票據法
4.票據法施行細則
5.存款保險條例
6.存款保險條例施行細則
7.信用卡定型化契約範本
8.信用卡業務機構管理辦法
9.土地法
10.土地法施行法
11.土地登記規則
12.土地稅法
13.土地稅法施行細則
14.農業發展條例
15.農業發展條例施行細則
16.建築法
17.不動產經紀業管理條例
18.不動產經紀業管理條例施行細則
19.公寓大廈管理條例
20.公寓大廈管理條例施行細則
21.都市計畫法
22.人身保險業辦理財富管理業務應注意事項
23.銀行辦理財富管理業務作業準則
24.銀行辦理財富管理業務應注意事項
25.證券商辦理財富管理業務應注意事項

序

　　理財規劃顧問業務，在2003年正式引進台灣之「CFP」、「RFC」等國際性金融證照，配合財富管理業務的興起，二者的互動緊密結合，將是未來金融機構勝出的關鍵，而規劃下所需商品與相關聯的法令規章，如何掌握之，應是CFP等理財規劃顧問的核心課題，尤其跨產品別的整合、設計與服務，無疑是此一「創新與研發」的□石。而彙總相關理財規劃法規予以彙總，更是此□石的重要前提。

　　有感於此，財團法人台北金融研究發展基金會，特別參考CFP之架構(M(一)基礎理財規劃；M(二)風險管理與保險規劃；M(三)員工福利與退休規劃；M(四)投資規劃；M(五)財產移轉與租稅規劃)，等章節所含蓋之法令予以彙編，當有助於有心鑽研「理財規劃顧問」或從事財富管理業務之從業人員等，就相關法規的全面性研習與系統化歸類，有一非常重要的參考與方便性。