內容簡介

  隨著金融商品推陳出新,金融法制也面臨新挑戰。為使讀者了解金融法全貌,本書力邀學界與律師界專家,有系統地說明銀行、證券、期貨、信託、保險、票券等基礎金融法規。

  闡明嶄新特別法,如金融資產與不動產證券化、金融機構合併、存款保險與金融重建等。本書亦解析金融監理、金控公司、投資人保護、國際金融交易等相關法制,以拓展宏觀視野。

  金融法向為各界亟欲了解卻不得其門而入之艱深領域,本書兼具教科書與工具書功能,對有志於一窺金融法堂奧者誠屬不可或缺之簡明手冊。

  本版依據最新修正公布之《證券交易法》、《銀行法》調整內容。

作者簡介

王文宇

  學歷:
  美國史丹福大學法學博士
  美國哥倫比亞大學法學碩士
  國立台灣大學法學士、法學碩士

  經歷:
  美國紐約華爾街Sullivan & Cromwell法律事務所律師
  台北理律法律事務所律師
  國立台灣大學法律學院企業與金融法研究中心主任
  美國史丹佛大學法學院、哥倫比亞大學法學院客座教授
  北京清華大學法學院客座教授
  公、民營企業獨立董事與監察人

  現職:
  國立台灣大學法律學院教授
  亞洲法經濟學學會(AsLEA)會長
  國際比較法學會(IACL)台灣召集人
  國立台灣大學法律學院比較法研究中心主任

林仁光

  學歷:
  美國杜克大學法學博士
  美國杜克大學法學碩士
  美國波士頓大學銀行法法學碩士
  東吳大學法學士

  經歷:
  美國杜克大學法學院「杜克比較法暨國際法學報」編輯
  國立警察大學法律學研究所兼任助理教授
  世新大學法律學系專任助理教授、副教授
  國立台灣大學法律學院專任助理教授、副教授
  東吳大學法律學系兼任助理教授、副教授、教授
  財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心董事、調處委員
  台灣法學會財經法委員會主任委員

  現職:國立台灣大學法律學院教授

林繼恆

  學歷:
  國立政治大學法律研究所博士
  東吳大學法律研究所碩士
  國立台灣大學法律系學士

  經歷:
  理律法律事務所資深律師
  國際通商法律事務所律師
  行政院經濟建設委員會法規小組副研究員

  現職:
  恆業法律事務所主持律師
  東吳大學法律研究所副教授
  兆豐金融控股股份有限公司獨立董事
  行政院國家發展基金投資評估審議委員
  中央存款保險公司保險費率及處理問題要保機構諮詢委員

林國全

  學歷:
  日本神戶大學法學博士
  日本神戶大學法學碩士
  國立政治大學法學士

  經歷:
  淡江大學公共行政系副教授
  行政院金融監督管理委員會專任委員

  現職:國立政治大學法律學系教授
 
詹庭禎

  學歷:
  國立政治大學法學研究所博士
  美國西北大學法學碩士
  國立台北大學法學士

  經歷:
  台灣銀行辦事員
  財政部證管會稽核
  公平交易委員會科長
  經濟部商業司副司長
  金融監督管理委員會法務處長
  金融監督管理委員會主任秘書
  東吳大學、銘傳大學法研所兼任助理教授

  現職:行政院農委會農業金融局局長

王志誠

  學歷:
  國立政治大學法律學研究所博士
  國立政治大學法律學研究所碩士
  國立政治大學法律學士

  經歷:
  行政院公平交易委員會副主委室專員、機要秘書
  行政院諮議
  財政部金融局秘書、總核稿
  東吳大學法學院兼任教授
  臺灣證券交易所上市審議委員
  證券櫃檯買賣中心上櫃審議委員
  金融研究發展基金委員
  中央存款保險公司諮詢委員
  財團法人金融消費評議中心董事

  現職:國立中正大學法學院教授
 
汪信君

  學歷:
  英國倫敦大學法學博士(CCLS)
  國立政治大學保險研究所商學碩士
  國立政治大學法律學士

  現職:國立台灣大學法律學院副教授

黃銘傑

  學歷:
  日本國立一橋大學法學博士
  日本國立一橋大學法學碩士
  國立台灣大學法律學士

  經歷:
  日本國立一橋大學法學部助手
  淡江大學日本研究所專任副教授
  中原大學財經法律系教授兼系主任
  國立政治大學智慧財產研究所兼任教授
  國立交通大學科技法律研究所兼任教授

  現職:國立台灣大學法律學院教授、企業暨金融法制研究中心主任

李禮仲

  學歷:
  美國威斯康辛州立大學法學博士(S.J.D.)
  美國美利堅大學華盛頓法學院法學碩士(LL.M.)
  美國波士頓大學金融與銀行法法學碩士(LL.M.)
  東吳大學法學士(LL.B.)

  經歷:
  公平交易委員會委員
  美國哥倫比亞大學法學院中國法律研究中心研究員
  國立台北大學法學系兼任副教授
  國立高雄大學法律學系兼任副教授
  亞洲大學財經法律學系系主任

  現職:
  世新大學法學院兼任副教授
  國立台北商業技術學院會計資訊系兼任副教授
  紐約大學世界貿易組織智慧財產權工作小組
  英國財經犯罪防制法律月刊(Financial Crime Journal)國際編輯委員

游啟璋

  學歷:
  美國史丹福大學法學博士
  美國史丹福大學法學碩士
  國立政治大學法學碩士
  國立政治大學法學士

  經歷:
  台灣板橋、宜蘭、花蓮地方法院法官
  理律法律事務師合夥律師
  東吳大學法律研究所兼任助理教授

  現職:
  長庚大學工商管理學系副教授
  東吳大學法律研究所兼任副教授
  財政部訴願審議委員會委員

廖大穎

  學歷:
  日本神戶大學法學博士
  日本神戶大學法學碩士
  國立台灣大學法律學士

  經歷:
  國立高雄第一科技大學金融系所副教授
  國立成功大學法律學系暨研究所副教授

  現職:國立中興大學法律學系暨研究所教授

康文彥

  學歷:
  麻省理工學院碩士
  紐約大學碩士
  哈佛大學法學碩士
  國立台灣大學法律學士

  經歷:理律法律事務所資深律師

  現職:
  國際通商律師事務所資深合夥律師
  TMAT法律與政策委員會執行委員
  台灣企業重建會理事
  哈佛校友會理事

 

目錄

七版序

第一章 金融法制與金融監理 王文宇
第一節 前 言 1
第二節 金融市場與金融法制 2
第三節 金融監理之架構分析 8
第四節 主要國家之金融監理模式 13
第五節 代結論──從金融監理一元到金融規範一元 21

第二章 銀行法總則 林仁光
第一節 導 讀 23
第二節 銀行法規範體系之建立 25
第三節 銀行之設立 33
第四節 銀行業務之範圍及各種銀行業務之定義與規範 39
第五節 銀行從事授信行為之規範 46
第六節 銀行從事投資行為之規範 54
第七節 銀行之變更、停業與解散 56
第八節 存款保險制度 61
第九節 銀行財務結構之規範 63
第十節 銀行業之合併與金融控股公司之成立—銀行法、金融機構合併法與金融控股公司法之關係 67
第十一節 金融監理制度之發展 70

第三章 銀行法分則 林繼恆
第一節 商業銀行 73
第二節 專業銀行 92
第三節 信託投資公司 108
第四節 外國銀行 116
第五節 罰 則 120

第四章 證券交易法 林國全
第一節 證交法之意義與主要內容 125
第二節 企業財務業務資訊揭露制度 130
第三節 發行市場之管理 139
第四節 證券商 144
第五節 證券交易所與櫃檯買賣中心 149
第六節 證券市場相關事業 156
第七節 證交法對發行公司之特別管理規範 159
第八節 證交法對內部人持股之規範 166
第九節 操縱價格行為之禁止 174
第十節 公司治理之強化 176
第十一節 外國公司 180

第五章 期貨交易法 詹庭禎
第一節 國內外期貨市場發展沿革 185
第二節 期貨交易與證券交易的差異 188
第三節 期貨市場的參與者 189
第四節 主管機關與期貨交易範圍 192
第五節 期貨交易所與期貨結算機構 196
第六節 期貨交易競價方式 199
第七節 期貨業 201
第八節 保證金 204
第九節 監督與管理 207

第六章 共同基金與投信投顧法 王文宇
第一節 共同基金與證券投資信託法制 211
第二節 證券投資信託契約之性質及關係人 216
第三節 證券投資信託之規範 220
第四節 特殊型態之共同基金 224
第五節 證券投資顧問事業 227
第六節 全權委託投資業務 229
第七節 代結論─金融交易規範之整合 232

第七章 信託法與信託業法 王志誠
第一節 信託之意義及分類 235
第二節 信託之成立 239
第三節 信託財產與信託公示 241
第四節 委託人之權利 244
第五節 受益人之權利 245
第六節 受託人之權責 246
第七節 信託之監督機制 248
第八節 信託關係之消滅 252
第九節 公益信託 253
第十節 商事信託之發展 255
第十一節 信託業之發展史 260
第十二節 信託業之基本概念 262
第十三節 信託業之監控 275

第八章 保險法制 汪信君
第一節 保險監理與經濟理論 285
第二節 保險監理法制之目的與公共利益 288
第三節 我國目前保險監理法令之概況 292

第九章 金融控股公司法 王文宇
第一節 前言─立法背景 303
第二節 金融跨業經營模式之比較 304
第三節 總則─兼論公司治理架構 307
第四節 組織之轉換及分割 310
第五節 金融控股公司之業務 312
第六節 金融控股公司之財務 315
第七節 監督與罰則 317
第八節 結 語 319

第十章 證券化基本原理 黃銘傑
第一節 證券化的意義 321
第二節 證券化之功效 329
第三節 證券化的基本架構 333
第四節 證券化參與人員及其角色定位 338
第五節 證券化之未來 341

第十一章 金融資產暨不動產證券化法規 黃銘傑
第一節 金融資產證券化條例 343
第二節 不動產證券化條例 357

第十二章 存款保險條例 王志誠
第一節 存款保險之基本概念 363
第二節 存保公司 371
第三節 存款保險之風險控管 376
第四節 存款保險責任之履行 378
第五節 最小成本處理原則與金融危機之因應 388

第十三章 金融重建基金設置及管理條例 王志誠
第一節 金融重建基金之功能 393
第二節 金融重建基金之財源 395
第三節 金融重建基金之管理及運用 397
第四節 金融重建基金管理會之組織 411
第五節 金融重建基金管理會之地位 412
第六節 後金融重建基金時代之金融危機處理問題 414

第十四章 金融機構合併法 李禮仲
第一節 概 述 417
第二節 立法目的與適用範圍 419
第三節 本法之主管機關與職責 421
第四節 合併之定義與同業合併原則 422
第五節 因合併有逾越法令規定範圍者之調整期 425
第六節 一般金融機構之合併程序 426
第七節 基層金融機構自願合併之程序 429
第八節 資產管理公司之法源 430
第九節 規費及稅賦優惠之合併誘因 431
第十節 概括承受或概括讓與之準用 432
第十一節 結 論 433
 
第十五章 票券金融管理法 游啟璋
第一節 緒 論 437
第二節 貨幣市場工具 439
第三節 貨幣市場 444
第四節 票券集中保管及結算清算制度 447
第五節 票券商與票券金融公司 447
第六節 票券商的監督及管理 457
第七節 票券金融商業同業公會 458
第八節 罰 則 459

第十六章 農業金融法 李禮仲
第一節 前言—立法背景 463
第二節 主管機關與農業金融機構 464
第三節 全國農業金庫之創設 466
第四節 農、漁會信用部 471
第五節 農業金融監理機構之監理業務 474
第六節 問題農會漁會信用部之處理 476
第七節 罰 則 478
第八節 結 語 479

第十七章 證券投資人及期貨交易人保護法 廖大穎
第一節 概 說 481
第二節 法制緣由 488
第三節 保護證券投資人及期貨交易人的法律設計 491
第四節 小 結 508

第十八章 國際金融交易法規 康文彥
第一節 海外存託憑證 509
第二節 海外可轉換公司債 515

第十九章 金融消費者保護法 王文宇
第一節 導  讀 523
第二節 爭議處理機構之組織架構 525
第三節 規範對象與標的 528
第四節 金融服務業者之法定義務 531
第五節 金融消費爭議處理程序 533
第六節 結  語 538

 

七版序

  本次再版因應新增修之法規,增刪部分以盡最完善呈現,如第二章銀行法總則、第四章證券交易法(新增一節外國公司)、第十四章金融機構合併法、第十五章票券金融管理法、第十七章證券投資人及期貨交易人保護法,以期協助讀者更能洞悉金融法律,是最新且最周延之版本。

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