魂系歷史主義：西方檔案學支柱理論發展研究

緒論
第一部分 西方檔案學一大支柱理論的形成——來源原則確立
第一章 來源原則產生的歷史背景
第一節 來源原則產生之前盛行的整理原則——事由原則
第二節 事由原則盛行的原因
第三節 事由原則的生存危機和主要局限
第二章 來源原則的形成和論證
第一節 來源原則的含義_
第二節 來源原則的起源和形成
第三節 來源原則的論證
第三章 來源原則的確立
第一節 來源原則確立的標志
第二節 來源原則確立的原因
第三節 來源原則確立的實質
第四節 來源原則確立的意義
第二部分 西方檔案學兩大支柱理論的並立——來源原則發展中遭受沖擊，文件生命周期理論產生與盛行
第四章 來源原則發展中遭受沖擊
第一節 來源原則的傳播和運用
第二節 來源原則的豐富和發展
第三節 對來源原則的評價
第四節 來源原則遭受沖擊
第五節 本章小結
第五章 文件生命周期理論的產生與盛行
第一節 文件生命周期理論產生的專業背景
第二節 文件生命周期理論的形成和發展
第三節 文件生命周期理論的基本內容
第四節 文件生命周期理論的盛行及其原因
第五節 文件生命周期理論的意義
第六節 本章小結
第三部分 西方檔案學兩大支柱理論的完善——來源原則被「重新發現」，文件生命周期理論「笑對挑戰」
第六章 來源原則被「重新發現」
第一節 來源原則被「重新發現」的社會背景
第二節 來源原則被「重新發現」的過程
第三節 來源原則被「重新發現」的含義
第四節 來源原則被「重新發現」的實質
第五節 來源原則被「重新發現」的意義及啟示
第七章 文件生命周期理論「笑對挑戰」
第一節 文件生命周期理論受到挑戰
第二節 文件生命周期理論「笑對挑戰」
第三節 文件生命周期理論「笑對挑戰」的意義
第四節 本章小結．
第四部分 西方檔案學兩大支柱理論的深層聯系與發展規律
第八章 兩大支柱理論的深層聯系
第一節 來源原則與文件生命周期理論的宏觀區別
第二節 來源原則與文件生命周期理論的深層聯系
第九章 兩大支柱理論的發展規律與趨勢
第一節 檔案學支柱理論的發展規律——魂系歷史主義
第二節 檔案學支柱理論的發展趨勢
附錄一 博士學位論文評語
附錄二 全國優秀博士學位論文獲獎感言
結束語
主要參考文獻
後記

學科理論的成熟度，是衡量一門社會科學發展水平的重要尺度之一。檔案學也不例外。16世紀萌芽的西方檔案學理論至今有四百余年的歷史，已形成了獨立、完整的理論體系。客觀地說，中外檔案界對檔案學理論的發展和建設一直是十分重視的，也取得了豐碩的研究成果。然而，當前檔案學理論研究存在這樣一種現實特點——我國檔案學者側重敘述西方檔案學的發展過程、介紹西方檔案學的代表學者或評價西方檔案學的研究成果，研究視角也偏重於描述史實和具體的分析評論，很少深入思考檔案學理論的發展規律；西方檔案學者往往只從實踐層次總結檔案管理的原則與方法，卻不注重提升到理論高度，也談不上構建完整的理論體系，對檔案學理論的發展規律幾乎從不涉及。可見，檔案學理論的發展軌跡和規律是當前檔案學理論研究中較為薄弱的領域，甚至可以說是一個空白點。

本書作者黃霄羽在博士就讀期間，較為敏銳地發現了上述空白點，決定以「西方檔案學支柱理論的發展研究」為題做博士學位論文。她向我陳述選題理由時說，盡管感覺到這是難度很大且極富挑戰性的一個選題，卻因其深刻的研究價值和創新意義而決定迎難而上。以我對她的了解，她選擇這一論題還是具有一些有利條件的。一是她留校任教以來，主要從事外國檔案事業史的教學和研究，因此對西方檔案學理論發展脈絡的把握比較全面和系統，具有較為扎實的研究基礎。二是她有過在美國和加拿大短期進修的經歷，直接掌握了西方檔案學理論的最新研究成果，具有較為前沿的研究視野。三是她近年來將研究興趣集中在中外檔案學理論的比較上，認識到找出檔案學理論的發展規律對正確把握檔案學理論乃至檔案專業的未來走向意義至關重要，這使她具有較為強大的研究動力。可以說，這篇博士論文以及在論文基礎上修改、充實而成的這本專著是她多年來相關研究的凝練和升華。

這本專著的選題較為宏觀，具有一定的開創性。它借助西方檔案學的宏觀背景，系統地論述了檔案學理論中兩大支柱——來源原則與文件生命周期理論的發展進程，深入挖掘了兩大理論的發展規律並總結了這一規律對檔案學科乃至檔案專業建設的啟示意義。本書的創新點主要表現在：

第一，提出了來源原則與文件生命周期理論是西方檔案學兩大支柱理論的觀點，明確了它們的學科地位。來源原則划清了檔案學與其他學科的界限，體現並維護了檔案的本質屬性，確立了檔案專業的理論基礎和方法原則。文件生命周期理論科學地揭示了從文件到檔案的運動過程和規律，使檔案專業在更大范圍內找到了自身的立足之本。

第二，提出了歷史主義是檔案專業理性之魂的觀點，總結了來源原則與文件生命周期理論魂系歷史主義的發展規律。對歷史主義的堅持，是來源原則與文件生命周期理論並立為檔案學支柱理論的根本原因。兩大理論的基本內容均貫穿了歷史主義的核心思想——尊重歷史、尊重客觀、尊重有機聯系，並賦予了歷史主義鮮明的專業色彩，實現了尊重檔案形成的客觀過程和有機聯系、確保檔案的本質屬性、維護社會歷史本來面目的專業宗旨。

第三，提出了來源原則與文件生命周期理論對西方檔案學發展具有重大貢獻的觀點，表現為檔案學「立魂」、「守魂」和「揚魂」的標志。來源原則在實踐上提出了檔案館館藏實體整理的科學方法，在理論上明確了檔案的本質屬性和檔案專業的獨特性，從而確立了檔案專業的「靈魂」——歷史主義。兩大理論的並立是檔案學「守魂」的重要表現，它們促使檔案學的研究對象更加全面、研究內容更加豐富、研究方法更加科學，標志著檔案學的真正成熟。兩大理論的完善是檔案學「揚魂」的重要表現，在電子時代，兩大理論實現了自我發展和完善，進一步發揚光大了歷史主義思想，為檔案學應付電子文件以及未來其他挑戰指明了正確的方向。

第四，提出了兩大支柱理論的發展規律具有哲學高度啟示意義的觀點。檔案的本質屬性決定了檔案管理的基本方法和檔案專業的基本宗旨。兩大支柱理論的發展規律在認識論、方法論的哲學層面的啟示意義是，任何專業、任何學科都有其不變的思想靈魂。專業實踐和學科內容雖然會不斷發展、變化，但其思想靈魂是永恆不變的。面對飛速發展和不斷變化的社會現實，只要堅守其不變的思想靈魂和宗旨，靈活巧妙並實事求是地把握具體情況和處理具體問題，檔案專業和檔案學理論的發展就不會迷失方向，走上歧途或異化之路。

本書立論新穎、內容豐富、資料翔實、論證嚴謹、邏輯性強、文字流暢、筆力開闊。它采用史論結合、中外對比的研究手法，清晰地揭示了兩大支柱理論的學科地位，指明了檔案專業和檔案學理論應對電子時代巨大挑戰的有效方式，具有重要的理論意義和實踐價值。

值得一提的是，黃霄羽的博士學位論文榮獲了2004年度全國百篇優秀博士論文。這種榮譽不僅是對她個人努力的肯定，也是對檔案學科發展水平的認同、對檔案專業獨立性和存在價值的肯定。我希望這一榮譽變成一種動力，促使黃霄羽今後在檔案學理論研究中更加努力和深入，取得更多的研究成果。

馮惠玲
2005年9月